□ 申衛(wèi)星
數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題已經(jīng)成為當(dāng)今數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展最大的難點(diǎn)和堵點(diǎn)，因?yàn)閷W(xué)界在討論數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題時(shí)，既未把握好數(shù)據(jù)、信息及隱私之間的差序格局，也未認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)內(nèi)部復(fù)雜的層級(jí)結(jié)構(gòu)，從而陷入了平面化確權(quán)的思維定式。事實(shí)上，數(shù)據(jù)的形成是一個(gè)諸多主體多重參與的鏈條，在“數(shù)據(jù)資源—數(shù)據(jù)集合—數(shù)據(jù)產(chǎn)品”的生成過(guò)程中，包含了眾多參與者，這些參與者在數(shù)據(jù)生成的不同階段所扮演的角色和所貢獻(xiàn)的程度不盡相同，若將上揭過(guò)程壓縮成一個(gè)點(diǎn)來(lái)討論產(chǎn)權(quán)配置問(wèn)題，自然就很難準(zhǔn)確反映出不同參與者的貢獻(xiàn)，產(chǎn)權(quán)分配結(jié)果也難稱公平。故此，數(shù)據(jù)特有的層級(jí)性架構(gòu)和數(shù)據(jù)形成主體多元化的特點(diǎn)，要求數(shù)據(jù)確權(quán)思維應(yīng)當(dāng)發(fā)生轉(zhuǎn)變——不宜再套用傳統(tǒng)的平面化思維來(lái)思考，而應(yīng)樹(shù)立立體化的數(shù)據(jù)確權(quán)層級(jí)思維。
數(shù)據(jù)確權(quán)思維轉(zhuǎn)型：從平面化到層級(jí)性
構(gòu)建一套邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明的數(shù)據(jù)層級(jí)體系，是數(shù)據(jù)確權(quán)的重要前提。在這一體系中，橫向上需要將數(shù)據(jù)與信息、隱私進(jìn)行區(qū)分和解耦。唯有對(duì)權(quán)利客體的隱私、個(gè)人信息和數(shù)據(jù)三者之間關(guān)系的厘清，方可進(jìn)一步考察數(shù)據(jù)權(quán)利本身，構(gòu)建起數(shù)字時(shí)代數(shù)字權(quán)利體系的差序格局。
數(shù)據(jù)之上的權(quán)利亦深具層級(jí)性。在數(shù)據(jù)要素化的過(guò)程中，數(shù)據(jù)經(jīng)歷了從最初數(shù)據(jù)資源的采集；到經(jīng)過(guò)清洗、入庫(kù)變成標(biāo)品，匯聚成數(shù)據(jù)集合；再到最后提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)。故針對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利性質(zhì)及歸屬問(wèn)題，需嵌入到“數(shù)據(jù)資源—數(shù)據(jù)集合—數(shù)據(jù)產(chǎn)品”這一鏈條中討論，不宜孤立地對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平面化確權(quán)。
橫向分層：數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)要素的三層分離
在數(shù)據(jù)確權(quán)過(guò)程中，有必要借助權(quán)利分割思想，對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的客體、主體及內(nèi)容進(jìn)行層層分離，剝離掉與數(shù)據(jù)確權(quán)無(wú)關(guān)的干擾要素，同時(shí)通過(guò)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置的方式，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)在多元主體之間的合理配置。
（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)客體：數(shù)據(jù)和信息的分離
數(shù)據(jù)和個(gè)人信息確實(shí)結(jié)合非常緊密，以至于難以區(qū)別，但無(wú)論聯(lián)系如何緊密，仍有區(qū)分的必要和可能。信息和數(shù)據(jù)的區(qū)別在于：信息的功用在于消除人們認(rèn)識(shí)上的不確定性，它是一種體現(xiàn)語(yǔ)義的信息，位于內(nèi)容層；而數(shù)據(jù)是對(duì)信息內(nèi)容進(jìn)行記錄的句法信息，是信息的載體。
信息與數(shù)據(jù)之功能定位不同應(yīng)予以區(qū)隔，但區(qū)隔不意味著割裂，數(shù)據(jù)與信息仍具有一體兩面的本質(zhì)聯(lián)系。信息是數(shù)據(jù)的來(lái)源，數(shù)據(jù)又可以反過(guò)來(lái)產(chǎn)生新的信息內(nèi)容。在此種緊密聯(lián)系下，只有以個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)為基礎(chǔ)方能維護(hù)其個(gè)人信息的完整性，個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)是個(gè)人信息自決權(quán)在數(shù)字時(shí)代進(jìn)一步發(fā)展的結(jié)果，是個(gè)體人格在數(shù)字世界自由舒展的權(quán)利基礎(chǔ)。
（二）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)主體：來(lái)源者和處理者分離
從數(shù)據(jù)的全生命周期來(lái)看，數(shù)據(jù)起源于用戶的網(wǎng)絡(luò)接入行為，考慮到用戶是數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源發(fā)者，對(duì)用戶進(jìn)行賦權(quán)應(yīng)該成為數(shù)據(jù)權(quán)利配置的起點(diǎn)。德國(guó)學(xué)者費(fèi)澤（Fezer）強(qiáng)調(diào)，用戶的個(gè)人行為是數(shù)據(jù)得以產(chǎn)生的源頭，其產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)視為個(gè)人的無(wú)形財(cái)產(chǎn)。此外，數(shù)字勞動(dòng)理論進(jìn)一步證成了個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)確立的正當(dāng)性。在數(shù)字時(shí)代，用戶使用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的消遣時(shí)間，也是其無(wú)償為企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的勞動(dòng)時(shí)間，但用戶從中得不到任何報(bào)酬。為矯正此種不公正局面，有必要將個(gè)人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)配置給作為數(shù)字勞動(dòng)者的用戶，以使全體網(wǎng)民參與數(shù)據(jù)紅利的分配具有正當(dāng)性前提。
在《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《數(shù)據(jù)二十條》）制定過(guò)程中，起草者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)跳出所有權(quán)思維定式而聚焦于數(shù)據(jù)使用方面的權(quán)利，跳出所有權(quán)或淡化所有權(quán)思維不等于否定所有權(quán)。假若作為數(shù)據(jù)使用權(quán)之“母權(quán)”、源權(quán)利（Quellrecht）的數(shù)據(jù)所有權(quán)被徹底否定，數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)將失去根基。故此，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性三權(quán)分置建立在尊重?cái)?shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)生成兩個(gè)重要事實(shí)的基礎(chǔ)上，這才符合《數(shù)據(jù)二十條》的規(guī)范意旨。
（三）數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容：所有權(quán)和用益權(quán)分離
在數(shù)據(jù)權(quán)利體系設(shè)計(jì)上，應(yīng)根據(jù)不同主體對(duì)數(shù)據(jù)形成的貢獻(xiàn)程度不同，構(gòu)建數(shù)據(jù)源發(fā)者擁有數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)處理者擁有數(shù)據(jù)用益權(quán)的二元權(quán)利結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)用戶與企業(yè)之間數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的均衡配置。賦予作為數(shù)據(jù)源發(fā)者的用戶以數(shù)據(jù)所有權(quán)是尊重?cái)?shù)據(jù)權(quán)利源泉的表現(xiàn)，而數(shù)據(jù)處理者之所以享有數(shù)據(jù)用益權(quán)，源于“勞動(dòng)產(chǎn)權(quán)論”和“數(shù)據(jù)所有權(quán)人知情同意”這一雙重正當(dāng)性基礎(chǔ)。
（四）從兩權(quán)分離到三權(quán)分置
“數(shù)據(jù)所有權(quán)+數(shù)據(jù)用益權(quán)”的兩權(quán)分離模式在《數(shù)據(jù)二十條》中得到了相應(yīng)的體現(xiàn)。一方面，《數(shù)據(jù)二十條》第七條采納了“數(shù)據(jù)來(lái)源者”的概念，強(qiáng)調(diào)要“充分保護(hù)數(shù)據(jù)來(lái)源者合法權(quán)益”“保障數(shù)據(jù)來(lái)源者享有獲取或復(fù)制轉(zhuǎn)移由其促成產(chǎn)生數(shù)據(jù)的權(quán)益”。另一方面，針對(duì)數(shù)據(jù)處理者享有的數(shù)據(jù)權(quán)利，《數(shù)據(jù)二十條》明確了要“合理保護(hù)數(shù)據(jù)處理者對(duì)依法依規(guī)持有的數(shù)據(jù)進(jìn)行自主管控的權(quán)益”“促進(jìn)數(shù)據(jù)使用權(quán)交換和市場(chǎng)化流通”�！稊�(shù)據(jù)二十條》的規(guī)定已然形成了“來(lái)源者數(shù)據(jù)所有權(quán)+處理者數(shù)據(jù)用益權(quán)”的兩權(quán)分離模式。
在兩權(quán)分離基礎(chǔ)上，《數(shù)據(jù)二十條》進(jìn)一步提出數(shù)據(jù)三權(quán)分置方案，即“建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制”。其中，數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)可被視為數(shù)據(jù)用益權(quán)在“數(shù)據(jù)資源—數(shù)據(jù)集合—數(shù)據(jù)產(chǎn)品”各階段的具體表現(xiàn)形式，由此形成了從“兩權(quán)分離”到“三權(quán)分置”的確權(quán)思路。
縱向分級(jí)：數(shù)據(jù)三階段確權(quán)及其實(shí)現(xiàn)路徑
數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)依據(jù)不同的交易標(biāo)的物劃分為數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)集合、數(shù)據(jù)產(chǎn)品三級(jí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。從數(shù)據(jù)資源到數(shù)據(jù)集合再到數(shù)據(jù)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)形態(tài)表現(xiàn)出由繁及簡(jiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的特征，各利益相關(guān)方的數(shù)量也依次遞減歸一。
（一）數(shù)據(jù)資源階段：數(shù)據(jù)資源“所有權(quán)+持有權(quán)”的分置結(jié)構(gòu)
1.數(shù)據(jù)資源所有權(quán)的確權(quán)路徑
根據(jù)數(shù)據(jù)源發(fā)者理論，個(gè)人對(duì)源發(fā)于自身的數(shù)據(jù)享有所有權(quán)。在企業(yè)數(shù)據(jù)領(lǐng)域，由企業(yè)自發(fā)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的權(quán)屬判斷標(biāo)準(zhǔn)與個(gè)人數(shù)據(jù)類似，企業(yè)對(duì)源發(fā)于自身的數(shù)據(jù)享有所有權(quán)，如企業(yè)的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、設(shè)備產(chǎn)生的工業(yè)數(shù)據(jù)等。對(duì)于這種純粹源發(fā)于企業(yè)的自有數(shù)據(jù)，企業(yè)“享有依法依規(guī)持有、使用、獲取收益的權(quán)益”。
公共數(shù)據(jù)既包括了政府機(jī)關(guān)收集的個(gè)人數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)，也包括政府機(jī)關(guān)自身在履職過(guò)程中形成的政務(wù)數(shù)據(jù)。對(duì)政府在履職過(guò)程中自身形成的政務(wù)數(shù)據(jù)，如果與個(gè)人和企業(yè)無(wú)涉，國(guó)家可依法享有數(shù)據(jù)所有權(quán)和持有權(quán)。對(duì)于政府部門收集的個(gè)人數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)，個(gè)人和企業(yè)作為數(shù)據(jù)來(lái)源者應(yīng)享有數(shù)據(jù)所有權(quán)。
2.數(shù)據(jù)資源所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制
欲使個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)真正落地，必須為之配備相應(yīng)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，目前具有可行性的是業(yè)界正在探索的個(gè)人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶業(yè)務(wù)模式。個(gè)人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶包括數(shù)據(jù)聚合、數(shù)據(jù)管理及數(shù)據(jù)交易三種功能。借助個(gè)人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶，個(gè)人可以通過(guò)“我的數(shù)據(jù)我做主”有效控制自己的數(shù)據(jù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“我的數(shù)據(jù)我受益”。
3.數(shù)據(jù)資源持有權(quán)的取得方式
從規(guī)范目的上看，設(shè)立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)主要是為了鼓勵(lì)“依法持有”與“合法持有”。若數(shù)據(jù)持有者是依法依規(guī)持有的數(shù)據(jù)，則享有進(jìn)行自主管控的權(quán)益。未經(jīng)持有權(quán)人允許，他人不得隨意訪問(wèn)、復(fù)制、篡改、刪除數(shù)據(jù)。當(dāng)然，對(duì)這種自主管控的持有權(quán)的保護(hù)要限定于合理保護(hù)的范圍，未來(lái)可以建立數(shù)據(jù)合理使用、法定許可使用、強(qiáng)制許可使用等數(shù)據(jù)用益權(quán)限制制度以限定其邊界，以此防止“反公地悲劇”。
（二）數(shù)據(jù)集合階段：數(shù)據(jù)加工使用權(quán)
原始數(shù)據(jù)資源具有海量、分散、“多對(duì)多”的特點(diǎn)，難以直接成為交易標(biāo)的，有必要引入“數(shù)據(jù)元件”作為數(shù)據(jù)交易的中間態(tài)。相較于原始數(shù)據(jù)資源，由數(shù)據(jù)元件構(gòu)成的數(shù)據(jù)集合具有更高的應(yīng)用價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值，具有規(guī)�；�、結(jié)構(gòu)化、標(biāo)準(zhǔn)化的顯著優(yōu)勢(shì)，相關(guān)主體也逐漸從多元到歸一，從而為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)“一對(duì)多”的有效運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。
1.數(shù)據(jù)集合加工使用權(quán)的取得與實(shí)現(xiàn)機(jī)制
數(shù)據(jù)集合由海量用戶數(shù)據(jù)匯集而成，為降低談判和交易成本，有必要引入第三方機(jī)構(gòu)代行個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)。借鑒著作權(quán)領(lǐng)域的集體管理制度，將個(gè)人數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶交給集體管理組織（如數(shù)據(jù)信托機(jī)構(gòu)）托管，《數(shù)據(jù)二十條》第六條亦采取了此種思路。
2.數(shù)據(jù)集合加工使用權(quán)的登記及效力
數(shù)據(jù)使用權(quán)而非數(shù)據(jù)所有權(quán)的流轉(zhuǎn)才是未來(lái)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易的主流模式，故亟待構(gòu)建數(shù)據(jù)使用權(quán)登記制度。對(duì)于價(jià)值“半衰期”長(zhǎng)的數(shù)據(jù)集合，企業(yè)可以選擇將數(shù)據(jù)集合加工使用權(quán)登記于交易平臺(tái)上；對(duì)于價(jià)值“半衰期”短的數(shù)據(jù)集合，則沒(méi)有必要對(duì)加工使用權(quán)予以登記，可以通過(guò)合同安排自由交易。
(原文刊載于《中國(guó)法學(xué)》2023年第4期)