憲法原則，是憲法學(xué)的一個(gè)重要概念，也是描述憲法現(xiàn)象的重要學(xué)術(shù)范疇。然而，由于認(rèn)識(shí)和觀察憲法原則的學(xué)術(shù)視角上的差異，導(dǎo)致了傳統(tǒng)憲法學(xué)對(duì)憲法原則性質(zhì)、內(nèi)涵和特征形成的認(rèn)識(shí)差異很大。
某種程度上可以說，憲法原則是憲法學(xué)理論體系中內(nèi)涵相對(duì)較寬泛的概念，與周邊概念和范疇的邏輯關(guān)系也有很大的不確定性。本文旨在從憲法哲學(xué)和制度憲法學(xué)的雙重視角來考察憲法原則的不同性質(zhì)、內(nèi)涵和特征，從而在區(qū)分憲法原則在不同語(yǔ)境下所具有的不同含義和意義的基礎(chǔ)上，較為清晰地界定憲法原則概念所具有的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。
一、憲法原則在學(xué)術(shù)上的不同表達(dá)方式及其特點(diǎn)
在傳統(tǒng)憲法學(xué)概念體系中，“憲法原則”是一個(gè)與“憲法規(guī)范”相對(duì)應(yīng)的概念，基本內(nèi)涵是決定憲法規(guī)范的“規(guī)范”，是憲法規(guī)范的價(jià)值來源。其性質(zhì)接近于決定憲法規(guī)范實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的憲法原理。故在傳統(tǒng)憲法學(xué)概念體系中，因?yàn)橛辛恕皯椃ㄔ瓌t”這樣宏觀層面的憲法概念，基本上覆蓋了“憲法精神”、“憲法價(jià)值”、“憲法原理”、“憲法指導(dǎo)思想”等相鄰相近概念的表意功能，故“憲法精神”沒有成為傳統(tǒng)憲法學(xué)概念體系中的顯性概念，也沒有與“憲法原則”相對(duì)應(yīng)來體現(xiàn)自身的內(nèi)涵和外延。憲法原則成了決定憲法規(guī)范背后的所有正當(dāng)性的價(jià)值來源和基本原理。
據(jù)CNKI文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，截至目前，以“憲法原則”為篇名的學(xué)術(shù)論文大概在500篇左右，但集中性探討憲法原則背后的憲法原理的論文不到20篇。這說明，憲法原則在憲法學(xué)理論體系中屬于難度比較大的概念，比較難以全面和系統(tǒng)地從學(xué)術(shù)上來構(gòu)建憲法原則的法理框架。最早完整地表述“憲法原則”的是刊登在《現(xiàn)代外國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文摘》1981年第12期上的《從比較法看司法制度中的憲法原則》，該文由蘇聯(lián)科學(xué)院國(guó)家與法研究所主任B．M．薩維茨基與王成懋博士合著。其后是發(fā)表在1985年第4期的《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》上的由黃湘撰寫的《我國(guó)科學(xué)立法的憲法原則》發(fā)表在1994年第4期《外交學(xué)院學(xué)報(bào)》上的由胡振良撰寫的《瑞士外交政策所依據(jù)的憲法原則》也專門涉及到了憲法原則問題。真正全面和系統(tǒng)地闡述憲法原則的性質(zhì)、內(nèi)涵和特征的學(xué)術(shù)論述是筆者發(fā)表在2001年第4期《中國(guó)法學(xué)》上的《論憲法原則》，該文全面和系統(tǒng)地探討了憲法原則的性質(zhì)、憲法原則的功能以及推導(dǎo)憲法原則內(nèi)涵的方法。隨后，顧愛平在2003年（Z1）《唯實(shí)》上發(fā)表同名文章《論憲法原則》，該文指出：憲法原則是有關(guān)憲法現(xiàn)象的基礎(chǔ)性、綜合性、穩(wěn)定性的真理或原理，是人們?cè)诹�、行憲過程中應(yīng)當(dāng)遵循的根本準(zhǔn)則，具有本源性、最高性、普適性、穩(wěn)定性、抽象性、強(qiáng)行性等特征。憲法原則是價(jià)值問題也是事實(shí)問題，是憲法原則決定了憲法而不是相反。憲法原則不同于立憲的指導(dǎo)思想，也與基本國(guó)策有所區(qū)別。由于憲法學(xué)界在憲法原則問題上沒有投入過多的學(xué)術(shù)關(guān)注，致使在憲法學(xué)著作中，與憲法原則相近的概念，包括憲法的基本原則、憲法指導(dǎo)思想等等與憲法原則在很大程度上被混用。蘇州大學(xué)楊海坤教授指導(dǎo)的博士生張慧平撰寫了《憲法原則研究》，在該博士論文中，作者試圖區(qū)分憲法原則與憲法基本原則的概念功能和價(jià)值差別，從而引起了憲法學(xué)界對(duì)憲法原則問題在規(guī)范層面上的高度關(guān)注。
盡管中國(guó)憲法學(xué)界在不同時(shí)間段陸續(xù)有一些學(xué)者對(duì)憲法原則作了整體性研究，并且在研究方法論上作了明顯的創(chuàng)新，但總體上來說，對(duì)于憲法原則問題的學(xué)術(shù)研究深度不夠，沒有形成有效的學(xué)術(shù)交鋒和對(duì)話，與國(guó)外同類憲法學(xué)著作中討論憲法原則的總體學(xué)術(shù)思路相近或相似。
南非憲法學(xué)者阿蘭·卡里和約翰·德沃在《新憲法和行政法》一書中對(duì)“憲法原則”為什么是必要的作了非常簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的解釋和說明。該書認(rèn)為：“不管憲法有多不同和規(guī)定了什么事項(xiàng)，但總是要提供一些最基本的信息。例如，對(duì)于政治家來說，憲法具有不言自明的功能：即政府官員如何選舉產(chǎn)生以及他們的行為怎樣才被視為合法；對(duì)于公民而言，憲法賦予了哪些權(quán)利和參與公共政治生活的機(jī)會(huì)以及有哪些權(quán)利救濟(jì)渠道；對(duì)于憲法律師來說，如何來揭示憲法制度的司法基礎(chǔ)。所以說，憲法本身是一個(gè)法律文件，并且以具有最高法律效力的形式展現(xiàn)‘法律背后的法律’的功能以及能夠?yàn)榻鉀Q法律之間的沖突提供方案�！睆纳鲜稣撌隹梢苑浅Ｇ逦亓私庾髡哧P(guān)于憲法原則的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，即“憲法原則”就是“法律背后的法律”，換句話說，就是規(guī)定在憲法文本中的約束人們行為的憲法規(guī)范背后的法律規(guī)則，其主要功能就是要解決不同憲法規(guī)范之間的矛盾和沖突。在中國(guó)憲法學(xué)界影響比較大的英國(guó)憲法學(xué)著作，即A·W·布萊德賴和K·D·愛汶在他們合著的《憲法和行政法》一書的第一章，專門探討了憲法的一般原則，包括君主立憲原則、議會(huì)至上原則、權(quán)力分立和制衡原則、法治原則、責(zé)任政府等，上述觀點(diǎn)體現(xiàn)了英國(guó)憲法傳統(tǒng)下所認(rèn)可的重要憲法理念和價(jià)值。
國(guó)內(nèi)憲法學(xué)界在憲法學(xué)教科書和專著中對(duì)憲法原則的論述基本上立足于“列舉”，并沒有從方法論上自覺地闡釋憲法原則本身的正當(dāng)性來源、性質(zhì)和特征。國(guó)內(nèi)憲法學(xué)界如許崇德教授主編的《中國(guó)憲法》一書就將憲法原則列舉為人民主權(quán)原則、基本人權(quán)原則、法治原則、三權(quán)分立原則和議行合一原則等，對(duì)與憲法原則性質(zhì)和作用有關(guān)的問題概無涉及，只是滿足于列舉式的說明，沒有有效地證明憲法原則概念存在的正當(dāng)性和自身的確定性。韓大元教授等在《憲法學(xué)專題研究》一書中對(duì)“憲法原則”的法律性質(zhì)作了非常全面和系統(tǒng)的闡述，對(duì)憲法原則的學(xué)術(shù)討論深入了一個(gè)層次。韓大元教授等認(rèn)為：“憲法原則是體現(xiàn)在憲法制度與程序中的價(jià)值和理念，是構(gòu)成憲法價(jià)值共同體的基礎(chǔ)和連接點(diǎn)�！薄皯椃ㄔ瓌t的基本功能是指導(dǎo)憲法規(guī)范與憲法制度運(yùn)行的過程和程序，使憲法發(fā)展具有統(tǒng)一的基礎(chǔ)和依據(jù)�！薄霸诮椃ㄔV訟制度的國(guó)家，憲法原則往往成為進(jìn)行憲法判斷的基礎(chǔ)和具體依據(jù)。”可見，韓大元教授等對(duì)憲法原則的關(guān)注已經(jīng)注意到哲學(xué)和價(jià)值層面的解釋方法。馬工程《憲法學(xué)》中沒有采用“憲法原則”概念，而是采用了“憲法基本原則”的提法。該教材認(rèn)為，憲法基本原則是指憲法在調(diào)整社會(huì)關(guān)系時(shí)所采取的基本立場(chǎng)和準(zhǔn)則。憲法基本原則既是憲法的重要內(nèi)容，也是憲法學(xué)的基本范疇。在憲法學(xué)上，雖然對(duì)憲法基本原則的概念存在不同觀點(diǎn)，但強(qiáng)調(diào)憲法基本原則在憲法中的重要地位和指導(dǎo)作用則是共識(shí)。該教材主張，不同國(guó)家的憲法基本原則、同一國(guó)家不同時(shí)期的憲法基本原則不盡相同。憲法原則具有多重屬性和特征，從不同角度可以對(duì)憲法原則作不同的分類。例如從憲法原則的性質(zhì)出發(fā)，可以分為資本主義性質(zhì)的憲法基本原則和社會(huì)主義性質(zhì)的憲法基本原則；從憲法的功能來看，憲法原則可以分為政治性原則、經(jīng)濟(jì)性原則、社會(huì)性原則、文化性原則和法治原則等。馬工程《憲法學(xué)》一方面肯定了憲法原則性質(zhì)、內(nèi)涵和特征的復(fù)雜性和多樣性，另一方面又突出了憲法原則概念中的重點(diǎn)內(nèi)涵“憲法基本原則”的正當(dāng)性，并從憲法基本原則對(duì)立法和構(gòu)建法律規(guī)則體系、遵守和適用憲法、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和秩序以及在憲法解釋中的作用進(jìn)行了詳細(xì)論述，體現(xiàn)了馬工程《憲法學(xué)》重點(diǎn)關(guān)注制度意義上的憲法原則所具有的實(shí)踐作用的學(xué)術(shù)價(jià)值傾向。
總之，憲法原則是傳統(tǒng)憲法學(xué)概念體系中的一個(gè)重要概念，并且在法理邏輯上與其他概念，特別是與憲法規(guī)范通過松散的邏輯關(guān)聯(lián)而存在。憲法原則在指導(dǎo)憲法規(guī)范約束人們行為中的具體指導(dǎo)作用并沒有得到制度層面的實(shí)證化的闡述和證明，憲法原則僅僅作為憲法學(xué)的一個(gè)重要學(xué)術(shù)范疇存在著，缺少學(xué)術(shù)內(nèi)涵的拓展，繼而影響到憲法原則的學(xué)術(shù)功能的發(fā)揮。
二、憲法哲學(xué)視野下的憲法原則與憲法價(jià)值
事實(shí)上，如果全面和系統(tǒng)地歸納和總結(jié)中外憲法學(xué)論著關(guān)于憲法原則正當(dāng)性來源、性質(zhì)、內(nèi)涵和特征等問題的論述，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)憲法原則概念內(nèi)涵與外延的整體把握，不外乎有兩個(gè)觀察視角：一是憲法哲學(xué)意義上的憲法原則，一是制度憲法學(xué)意義上的憲法原則。這兩種意義上的憲法原則既有區(qū)別，又有聯(lián)系。憲法哲學(xué)意義上的憲法原則更關(guān)注憲法原則的正當(dāng)性來源和憲法原則所體現(xiàn)的憲法價(jià)值，制度憲法學(xué)意義上的憲法原則比較重視憲法原則在立法、執(zhí)法、司法和守法等重要法治環(huán)節(jié)中的指導(dǎo)和約束作用。制度憲法學(xué)意義上的憲法原則概念更加具有公共知識(shí)的特性和相對(duì)較為客觀的屬性。
憲法哲學(xué)視野下的憲法原則主要是解決憲法這種社會(huì)現(xiàn)象產(chǎn)生、變化和發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，重點(diǎn)要回答憲法本身的正當(dāng)性。這種正當(dāng)性至少表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
一是憲法原則是區(qū)分憲法現(xiàn)象與普通法律現(xiàn)象的根本標(biāo)志，是決定憲法之所以是憲法的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。從法律產(chǎn)生的歷史來看，作為根本法的憲法在歷史上并沒有與普通法律一同出現(xiàn)，而是在資產(chǎn)階級(jí)反封建過程中才形成的。目前國(guó)際憲法學(xué)界認(rèn)可的憲法性文件的源頭是1215年英國(guó)的《自由大憲章》。《自由大憲章》只有63條，與《自由大憲章》之前出現(xiàn)的各種形式的法律相比，《自由大憲章》不同于以往法律的最大特點(diǎn)在于：第一，確立了最高封建王權(quán)也要受到憲章的約束，確立了憲法高于世俗最高權(quán)力的權(quán)威屬性；第二，確認(rèn)了普通自由民眾可以享有的不受最高統(tǒng)治權(quán)力隨意限制的基本自由和權(quán)利。事實(shí)上，迄今為止，不論是資本主義性質(zhì)的憲法還是社會(huì)主義類型的憲法，在對(duì)憲法所具有的限制最高統(tǒng)治權(quán)力和保護(hù)公民的基本權(quán)利的制度功能確認(rèn)方面都是一致的，故限制最高統(tǒng)治權(quán)力和保護(hù)公民基本權(quán)利成為現(xiàn)代憲法的正當(dāng)性基礎(chǔ)，也是各種不同類型憲法所確認(rèn)的最基礎(chǔ)性的憲法原則。所有的憲法規(guī)范都是從上述兩個(gè)憲法原則中推導(dǎo)出來的，沒有對(duì)最高統(tǒng)治權(quán)力的限制和對(duì)公民基本權(quán)利的保護(hù)，就沒有現(xiàn)代意義上的憲法。
二是憲法原則要體現(xiàn)憲法規(guī)范的最高法律特性，也就是說，憲法作為限制最高統(tǒng)治權(quán)力的法律，必然在憲法制定權(quán)主體確定上，只能將權(quán)力賦予超越于最高統(tǒng)治權(quán)力的抽象主體人民，故憲法由人民制定，這是憲法區(qū)別于一般法律的根本價(jià)值要求，也是憲法的最重要原則。沒有人民作為憲法制定權(quán)的主體，憲法就無法形成有效的“法治”狀態(tài)，法就無法享有高于“人”或“機(jī)構(gòu)”的權(quán)威。正由于憲法是人民制定的，因此，憲法就具有超越由人民選舉產(chǎn)生的立法機(jī)關(guān)制定的一般法律之上的最高法律效力。
三是憲法因?yàn)榫哂辛俗罡叻ǖ姆商匦裕瑫r(shí)又能夠約束最高統(tǒng)治權(quán)力，故在憲法面前沒有任何享有特權(quán)的組織和公民，故憲法作為法律規(guī)范具有反對(duì)制度特權(quán)的功能。這種特權(quán)包括了三種形態(tài)：特殊權(quán)力，即少數(shù)國(guó)家機(jī)關(guān)享有的不受限制的國(guó)家權(quán)力或者是任意可以行使且不受限制的效力高于其他國(guó)家機(jī)關(guān)或公權(quán)力機(jī)構(gòu)的國(guó)家權(quán)力；特殊權(quán)利，即法律賦予立法者個(gè)人享有超越非立法者的特殊利益，形成權(quán)利主體享有權(quán)利的不平等；特殊權(quán)勢(shì)，即國(guó)家機(jī)關(guān)依法享有的國(guó)家權(quán)力具有高于公民依法享有的基本權(quán)利的法律效力。上述三種形態(tài)的特權(quán)，在非憲法體制下，無法有效擺脫立法者通過立法手段來追求特權(quán)的影響。只有憲法才具有真正意義的反特權(quán)功能，故反對(duì)特權(quán)是憲法原則的重要功能。
四是憲法作為根本法，規(guī)定了國(guó)家根本制度和根本任務(wù)，是人們行為的根本準(zhǔn)則。因此，從憲法哲學(xué)的視野來看，憲法解決的往往是國(guó)家治理和社會(huì)治理宏觀層面的問題。與此同時(shí)，由于憲法在理論上是由人民制定的，而人民又是一個(gè)國(guó)家的主權(quán)者，因此，憲法往往被視為國(guó)家主權(quán)的重要法律特征，憲法具有法律主權(quán)的特性。違反憲法規(guī)定就是損害一個(gè)主權(quán)國(guó)家的法律主權(quán)。所以，憲法是一個(gè)主權(quán)國(guó)家的主權(quán)標(biāo)志，這也是表現(xiàn)憲法現(xiàn)象價(jià)值特征的最重要的憲法原則。
總的來說，從憲法哲學(xué)的視野來考察憲法原則的特性，歸根到底是要回答憲法現(xiàn)象作為一種法律現(xiàn)象產(chǎn)生、變化和發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。憲法原則相當(dāng)于憲法規(guī)范的制度大前提，由憲法原則才能合理地推導(dǎo)出具體的不同層級(jí)的憲法規(guī)范，并且才能體現(xiàn)憲法的基本價(jià)值特性。此外，憲法原則也可以從考察憲法產(chǎn)生和發(fā)展的歷史、憲法作為社會(huì)上層建筑與上層建筑中的道德倫理等要素之間的辯證關(guān)系以及憲法規(guī)范的邏輯表現(xiàn)形式等方面加以論證。馬克思主義經(jīng)典作家曾經(jīng)形容“憲法是階級(jí)力量對(duì)比關(guān)系的體現(xiàn)”“憲法關(guān)系的背后是人與人之間的物質(zhì)關(guān)系”“憲法具有歷史局限性”等等。舉凡從物質(zhì)與意識(shí)相互關(guān)系的角度來觀察憲法現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)結(jié)論都具有憲法原則的特性。從憲法哲學(xué)的視野觀察憲法原則的特征主要是揭示憲法規(guī)范的價(jià)值特性和價(jià)值基礎(chǔ)。
三、制度憲法學(xué)視角下的憲法原則與憲法規(guī)定、憲法精神之間的制度聯(lián)系
憲法哲學(xué)視角下的憲法原則是從存在與意識(shí)關(guān)系的角度來認(rèn)識(shí)憲法這種法律現(xiàn)象產(chǎn)生、變化和發(fā)展的客觀規(guī)律，解決的是憲法作為根本法在約束人們行為時(shí)需要達(dá)到的最基礎(chǔ)性的價(jià)值目標(biāo)。從人類社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律來看，隨著人類社會(huì)不斷進(jìn)步，人類所依托的國(guó)家治理和社會(huì)治理手段所追求的價(jià)值目標(biāo)也是越來越清晰的，正義、民主、法治、人權(quán)等等都是憲法哲學(xué)意義上需要加以肯定的憲法原則，在實(shí)踐中的具體憲法制度必須反映上述人文價(jià)值的要求。黨的十九大報(bào)告也明確指出由社會(huì)物質(zhì)關(guān)系所支配的相應(yīng)的人文價(jià)值的普適性。報(bào)告指出：中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。我國(guó)業(yè)已解決了十幾億人的溫飽問題，總體上實(shí)現(xiàn)小康，不久將全面建成小康社會(huì)，人民美好生活需要日益廣泛，不僅對(duì)物質(zhì)文化生活提出了更高要求，而且在民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等方面的要求日益增長(zhǎng)。同時(shí)，我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力水平總體上顯著提高，社會(huì)生產(chǎn)能力在很多方面進(jìn)入世界前列，更加突出的問題是發(fā)展不平衡不充分，這已經(jīng)成為滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要的主要制約因素。從十九大報(bào)告的上述論述中可以看出，民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等等都是人類社會(huì)所要追求的最基礎(chǔ)性的價(jià)值，這些價(jià)值都會(huì)在作為國(guó)家根本法的憲法規(guī)范中反映出來，并且對(duì)憲法規(guī)范所確認(rèn)的行為方式起著支配和指導(dǎo)作用。社會(huì)主義類型的憲法是這樣，資本主義類型的憲法也是如此。但作為憲法哲學(xué)意義上的憲法原則的內(nèi)涵，如民主、法治、公平、正義、安全和環(huán)境在不同的制度體系下具體的表現(xiàn)方式和作用機(jī)制是有所差別的，真正對(duì)人們行為能夠起到約束和指引作用的，應(yīng)當(dāng)是通過制度加以確認(rèn)的憲法價(jià)值，這些價(jià)值必須以公共知識(shí)的形態(tài)為人們所熟知，并且要以公共行為規(guī)則被人們所接受和遵循。因此，在實(shí)踐中真正對(duì)人們行為起到具體約束作用的體現(xiàn)憲法價(jià)值要求的“憲法原則”并不是主觀意義非常強(qiáng)烈的憲法哲學(xué)視角下的憲法原則，而是體現(xiàn)在成文憲法文本中通過制定憲法程序加以確認(rèn)的憲法原則。這兩種不同性質(zhì)的憲法原則是不能加以混淆的，盡管制度憲法學(xué)意義上的憲法原則的源頭是憲法哲學(xué)意義上的憲法原則，但沒有得到憲法制度肯定的憲法原則不能作為約束憲法規(guī)范的依據(jù)。
制度憲法學(xué)意義上的憲法原則在我國(guó)現(xiàn)行立法法中得到充分體現(xiàn)。2023年十四屆全國(guó)人大第一次會(huì)議新修訂的《中華人民共和國(guó)立法法》第5條明確規(guī)定：立法應(yīng)當(dāng)符合憲法的規(guī)定、原則和精神。上述憲法原則就屬于制度憲法學(xué)意義上的憲法原則，與憲法哲學(xué)意義上的憲法原則有著不同的性質(zhì)與內(nèi)容。制度憲法學(xué)意義上的憲法原則的內(nèi)涵和范圍具有一定的確定性，是通過制度規(guī)范表現(xiàn)出來的一種公共知識(shí)。當(dāng)然，制度憲法學(xué)意義上的憲法原則與憲法哲學(xué)意義上的憲法原則在思想淵源上有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，甚至可以說，沒有憲法哲學(xué)意義上相對(duì)較為成熟的憲法原則，就沒有制度憲法學(xué)意義上的具有確定性的憲法原則。以法國(guó)1789年《人權(quán)和公民權(quán)宣言》為例，該憲法性文件第16條明確規(guī)定：凡權(quán)利無保障和分權(quán)未確立的社會(huì)，就沒有憲法。該條規(guī)定把“權(quán)利保障”和“分權(quán)確立”作為憲法存在的必要條件，可以說屬于具有明確指引作用的制度憲法學(xué)意義上的憲法原則�！皺�(quán)利保障”和“分權(quán)確立”是憲法規(guī)范的起點(diǎn)，在邏輯上起到了具體憲法規(guī)范邏輯大前提的作用。作為法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)大革命時(shí)期產(chǎn)生的重要憲法性文件，法國(guó)1789年《人權(quán)和公民權(quán)宣言》其中的憲法價(jià)值和理念都直接來源于資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家的自然法學(xué)說。例如，“權(quán)利保障”思想來源于洛克的自然權(quán)利說和盧梭的人民主權(quán)說，“分權(quán)確立”理念則直接來源于孟德斯鳩的“三權(quán)分立”學(xué)說。所謂《人權(quán)和公民權(quán)宣言》中的憲法原則或基于憲法原則所產(chǎn)生的憲法規(guī)范，在價(jià)值和思想淵源上都來自憲法哲學(xué)意義上的憲法原則。但與憲法哲學(xué)意義上的憲法原則性質(zhì)略有不同的是，憲法哲學(xué)意義上的憲法原則思辨色彩比較濃，帶有思想家自身很強(qiáng)的主觀性，只有被制度接受的憲法原則才能成為具有制度上約束力的憲法原則，成為人們知曉的關(guān)于憲法作為根本法的具有拘束力的公共知識(shí)。所以，能夠進(jìn)入憲法規(guī)范層面的憲法原則往往是憲法規(guī)范的淵源，是憲法制度的基礎(chǔ)，或者說憲法文本中不可修改的憲法規(guī)范。所以，相對(duì)于憲法哲學(xué)意義上的憲法原則而言，存在于憲法規(guī)定中的憲法原則往往具有不容置疑或不可修改的規(guī)范屬性，是憲法規(guī)范確定性的來源。例如，法國(guó)第五共和國(guó)憲法（1958年憲法）第89條就規(guī)定：國(guó)家領(lǐng)土完整遭受危險(xiǎn)時(shí)，不得從事修憲或繼續(xù)進(jìn)行。政府之共和政體不得作為修憲議題。上述規(guī)定可以視為對(duì)憲法修改的兩項(xiàng)禁止性規(guī)定，同時(shí)也是1958年憲法的兩項(xiàng)重要憲法原則。所以，相對(duì)于憲法規(guī)定的一般性憲法規(guī)范來說，憲法原則屬于在任何時(shí)候都不得加以修改的憲法規(guī)范，是基礎(chǔ)性的憲法規(guī)范，是憲法規(guī)范之上的“規(guī)范”。因?yàn)橛辛藨椃ㄔ瓌t的存在，憲法作為根本法的基本法律特性才能得以保留和延續(xù)。
憲法原則在我國(guó)憲法制度上的體現(xiàn)從1954年第一部憲法中就可以發(fā)現(xiàn)相關(guān)的文本規(guī)定的線索。1954年憲法第2條規(guī)定：中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民。人民行使權(quán)力的機(jī)關(guān)是全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)。全國(guó)人民代表大會(huì)、地方各級(jí)人民代表大會(huì)和其他國(guó)家機(jī)關(guān)，一律實(shí)行民主集中制。1975年憲法第3條也明確規(guī)定：中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民。各級(jí)人民代表大會(huì)和其他國(guó)家機(jī)關(guān)，一律實(shí)行民主集中制。1978年憲法第3條也明確規(guī)定：中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民。人民行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，是全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)。全國(guó)人民代表大會(huì)、地方各級(jí)人民代表大會(huì)和其他國(guó)家機(jī)關(guān)，一律實(shí)行民主集中制。1982年現(xiàn)行憲法第2條和第3條規(guī)定：中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民。人民行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)是全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)。中華人民共和國(guó)的國(guó)家機(jī)構(gòu)實(shí)行民主集中制的原則。
從1954年憲法、1975年憲法、1978年憲法和1982年憲法的上述規(guī)定來看，盡管1954年憲法作為新中國(guó)第一部憲法經(jīng)歷了1975年、1978年和1982年三次全面修改，但是，1954年憲法所規(guī)定的中華人民共和國(guó)一切權(quán)力屬于人民，國(guó)家的根本制度是人民代表大會(huì)制度以及國(guó)家機(jī)構(gòu)實(shí)行民主集中制原則這樣的規(guī)定，在1975年憲法、1978年憲法和1982年憲法中都得到重述和保留，這就說明，中華人民共和國(guó)一切權(quán)力屬于人民、我國(guó)的根本政治制度是人民代表大會(huì)制度以及國(guó)家機(jī)構(gòu)實(shí)行民主集中制，這三項(xiàng)憲法規(guī)定具有憲法原則的性質(zhì)，屬于通過憲法修改程序不得加以修改的內(nèi)容。正是有了上述三項(xiàng)憲法原則的支撐，我國(guó)憲法歷經(jīng)70年仍然保持著社會(huì)主義類型憲法的基本法律特性不變，是明確區(qū)別于其他憲法規(guī)范的基礎(chǔ)性規(guī)范。2023年新修訂的《中華人民共和國(guó)立法法》第5條明確規(guī)定，把憲法存在的形態(tài)區(qū)分為憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神，其中，憲法規(guī)定是表述一般憲法規(guī)范的，是憲法規(guī)范形式與內(nèi)容的集合體，而憲法原則只是那些在憲法規(guī)定中不可修改的憲法規(guī)范，是特殊類型的憲法規(guī)范。雖然我國(guó)歷次憲法文本中并沒有明確哪些憲法規(guī)范不得加以修改，但是，通過比較1954年、1975年、1978年和1982年憲法的文本規(guī)定，大致上可以得出以下幾個(gè)結(jié)論，即共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位、人民民主專政的國(guó)體和人民代表大會(huì)制度的政體是任何時(shí)候也不得通過憲法修改來加以改變的憲法規(guī)定，具有嚴(yán)格制度意義上的“憲法原則”的特性，也是區(qū)別于一般憲法規(guī)定的最重要的法律特征。
對(duì)于我國(guó)憲法中的具有憲法原則特性的憲法規(guī)定的認(rèn)定，習(xí)近平總書記在《譜寫新時(shí)代中國(guó)憲法實(shí)踐新篇章——紀(jì)念現(xiàn)行憲法公布施行40周年》一文中明確指出：“堅(jiān)持憲法確定的中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)地位不動(dòng)搖，堅(jiān)持憲法確定的人民民主專政的國(guó)體和人民代表大會(huì)制度的政體不動(dòng)搖，決不照抄照搬別國(guó)模式和做法�！庇纱丝梢�，盡管在法理上可以對(duì)我國(guó)現(xiàn)行憲法中的憲法原則作出各種憲法哲學(xué)意義上的描述和分類，但從憲法文本規(guī)定和相關(guān)的政策解讀角度出發(fā)，真正稱得上“憲法原則”的規(guī)定只有黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民民主專政和人民代表大會(huì)制度三項(xiàng)原則，其他的憲法原則只具有憲法哲學(xué)意義上的憲法原則的特性，而無法與黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民民主專政和人民代表大會(huì)制度這三項(xiàng)憲法原則相并列。
在認(rèn)識(shí)制度憲法學(xué)意義上的憲法原則性質(zhì)和內(nèi)涵時(shí)，區(qū)分憲法原則與憲法精神的形式和內(nèi)容、特征及制度功能等特性具有現(xiàn)實(shí)的憲法實(shí)踐價(jià)值。新修訂的《立法法》第5條提出了憲法存在的三種形態(tài)，即憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神。其中，憲法原則是存在于憲法文本規(guī)定中的不得加以修改的憲法規(guī)范，是其他一切憲法規(guī)范的前提和基礎(chǔ)，而憲法精神則是在憲法規(guī)定之外的憲法價(jià)值，其中也包括了對(duì)人們行為具有拘束力的憲法規(guī)范。對(duì)于《立法法》中的“憲法精神”存在形式和內(nèi)涵的理解很容易受到憲法哲學(xué)意義上的憲法原則、憲法精神、憲法價(jià)值等等概念的干擾。事實(shí)上，在憲法哲學(xué)意義上，憲法原則與憲法精神是兩個(gè)無法有效加以區(qū)分的概念，都是憲法價(jià)值的體現(xiàn)，也無法進(jìn)行有效的分類。之所以在制度憲法學(xué)意義上可以區(qū)分憲法原則與憲法精神，關(guān)鍵是可以通過憲法文本的明確規(guī)定來區(qū)分規(guī)定在憲法文本中的、并且得到規(guī)范功能驗(yàn)證的憲法原則才是憲法原則，而沒有規(guī)定在憲法文本中的都可以視為憲法哲學(xué)意義上的憲法原則或憲法精神，為了在概念識(shí)別上與憲法文本中的憲法原則有效地加以區(qū)分，《立法法》第5條所規(guī)定的“憲法精神”應(yīng)當(dāng)是憲法文本規(guī)定之外的“憲法精神”，也就是說，必須從憲法規(guī)定之外去發(fā)現(xiàn)“憲法精神”。
為什么在憲法規(guī)定之外仍然存在憲法精神呢？這里實(shí)際上體現(xiàn)的就是憲法哲學(xué)意義上的“憲法精神”與制度憲法學(xué)意義上的“憲法精神”之間的價(jià)值屬性之間的差別。憲法哲學(xué)意義上的“憲法精神”與“憲法原則”、“憲法價(jià)值”、“憲法原理”等之間沒有本質(zhì)的區(qū)別，在邏輯上可以界定為“決定憲法之所以成為憲法的東西”，是憲法現(xiàn)象作為社會(huì)現(xiàn)象自身存在、變化和發(fā)展的客觀規(guī)律。例如，正義、公平、民主、自由、法治等等都具有憲法價(jià)值的特性，都可以歸入到憲法哲學(xué)意義上的“憲法精神”或“憲法原則”的范圍。而制度憲法學(xué)意義上的“憲法精神”則是指排除了具有相對(duì)確定性并有憲法文本加以規(guī)定的憲法規(guī)定和憲法原則之后的“憲法精神”，其理論源頭是憲法哲學(xué)意義上的“憲法精神”，而表現(xiàn)為憲法規(guī)定、憲法原則的“憲法精神”則是受制定憲法時(shí)的各種主客觀條件限制被立憲程序和機(jī)制所認(rèn)可、接受和肯定下來的“憲法精神”，這種通過憲法規(guī)定、憲法原則表現(xiàn)出來的“憲法精神”只是憲法哲學(xué)意義上的憲法精神在特定時(shí)期特定場(chǎng)景下內(nèi)涵的體現(xiàn)，具有相對(duì)性，這種相對(duì)性具有公共知識(shí)的特性，可以在實(shí)踐中被人們的行為加以有效的遵循。但不能因此就認(rèn)為憲法文本中的憲法精神就窮盡了憲法精神的全部?jī)?nèi)容。
事實(shí)上，在憲法規(guī)定、憲法原則之外仍然存在大量的憲法哲學(xué)意義上的“憲法精神”，在憲法規(guī)定、憲法原則內(nèi)涵和外延相對(duì)有限，不足以作為現(xiàn)實(shí)的立法的憲法依據(jù)時(shí)，可以從憲法文本之外去尋找更加廣義上的“憲法精神”。一個(gè)最典型的實(shí)例就是關(guān)于“直接選舉”與“間接選舉”之間的關(guān)系�；凇爸苯舆x舉”的實(shí)現(xiàn)難度，絕大多數(shù)國(guó)家憲法中往往都引入了“間接選舉”的制度來代行直接選舉的功能，這種“間接選舉”制度確立在憲法文本中，不論是表現(xiàn)為一般憲法規(guī)定，還是作為憲法原則的形態(tài)存在，它本身體現(xiàn)的是一種相對(duì)性的憲法精神。但如果在選舉實(shí)踐中，可以通過直接選舉方式來解決間接選舉可以解決的同樣問題，那么基于人民主權(quán)的憲法原則，盡管憲法文本中沒有明確直接選舉的制度內(nèi)涵，但是，如果在實(shí)踐中采取了直接選舉的形式來進(jìn)行選舉，那么這種直接選舉形式雖然沒有憲法文本上的依據(jù)，但是，從本質(zhì)上來看，是符合“憲法精神”的，不應(yīng)當(dāng)判定為“違憲”，基于直接選舉形成的選舉結(jié)果應(yīng)當(dāng)?shù)玫胶戏ㄐ陨系拇_認(rèn)。例如，1998年12月，四川省遂寧市市中區(qū)步云鄉(xiāng)采取選民直接投票的方式選出了鄉(xiāng)長(zhǎng)被上級(jí)主管部門認(rèn)定缺少憲法規(guī)定而被否定。從合憲性審查的法律依據(jù)的識(shí)別方法和技術(shù)來看，否定結(jié)論的做出在制度層面是相當(dāng)可靠的。問題是背后隱藏的法理困境，也就是說，在選民能夠直接選出鄉(xiāng)長(zhǎng)的情形下，為什么在實(shí)踐中還要畫蛇添足，讓選民先選出組成鄉(xiāng)人代會(huì)的人大代表，再由人代會(huì)來選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)？這里實(shí)際上表述的制度邏輯就是直接民主與間接民主之間的法理關(guān)系。選民直接選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)無疑屬于“直接民主”的范疇，而人代會(huì)選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)很顯然只能歸入到“間接民主”的范疇。
我國(guó)現(xiàn)行憲法第101條第一款肯定了在選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)這個(gè)民主制度上采用了“間接民主”的形式，但是，從憲法原理來看，如果直接民主能夠解決的問題是不需要間接民主的，這就是憲法的“基本精神”。之所以出現(xiàn)在憲法規(guī)定中確認(rèn)“間接民主”方式選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)，是與制定憲法者的認(rèn)知有關(guān)，即在現(xiàn)行憲法規(guī)定確認(rèn)鄉(xiāng)長(zhǎng)選舉的民主形式時(shí)，認(rèn)定采用直接民主形式在實(shí)踐中存在“困難”，故采用了“間接民主”的制度設(shè)計(jì)方案，這是一種立法價(jià)值上的“權(quán)衡”，是符合當(dāng)時(shí)的“憲法精神”的基本要求的，也就是說，在無法或不宜采取直接民主的“地方”和“場(chǎng)合”，就應(yīng)當(dāng)采用“間接民主”。這是“憲法精神”相對(duì)性的體現(xiàn)。但從憲法精神的“本質(zhì)要求”來看，“直接民主”的價(jià)值是優(yōu)位于“間接民主”的，也就是說，在“直接民主”可以運(yùn)行和發(fā)揮民主價(jià)值的“地方”和“場(chǎng)合”，適用“間接民主”就與憲法的基本精神不一致。1982年現(xiàn)行憲法第101條第一款之所以確認(rèn)鄉(xiāng)人代會(huì)選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)的制度，是建立在選民直接選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)不適宜或者是不可能的憲法判斷基礎(chǔ)上的，因此，憲法文本中規(guī)定了鄉(xiāng)人代會(huì)選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)的制度，在價(jià)值形態(tài)上也不違背憲法的基本精神，但是如果實(shí)踐中出現(xiàn)了選民通過自身的選舉行為能夠直接選出鄉(xiāng)長(zhǎng)的情形，根據(jù)同一事項(xiàng)的決策“直接民主”優(yōu)位于“間接民主”的憲法原理和憲法精神，那么，選民直接選舉鄉(xiāng)長(zhǎng)這一行為如果在選舉實(shí)踐中發(fā)生了，雖然與“憲法規(guī)定”不一致，但符合“憲法規(guī)定”制度設(shè)計(jì)背后的“憲法精神”，因此，對(duì)于選民直接選出鄉(xiāng)長(zhǎng)這一事實(shí)行為，應(yīng)當(dāng)作出符合“憲法精神”的合憲性判斷，而不是違反“憲法規(guī)定”的違憲判斷。因此，如果把“憲法精神”作為“步云鄉(xiāng)選民直選鄉(xiāng)長(zhǎng)案”的合憲性審查依據(jù)，那么，選民直接投票選出鄉(xiāng)長(zhǎng)的選舉行為是“合憲”的，而不是“違憲”。
總之，在制度憲法學(xué)意義上的“憲法精神”是憲法文本中的憲法規(guī)定、憲法原則之外的“憲法精神”，也可以說是對(duì)憲法哲學(xué)意義上的“憲法精神”正當(dāng)性的認(rèn)可。當(dāng)然，對(duì)于憲法文本之外的“憲法精神”的確認(rèn)也不能過于主觀和隨意，必須在憲法文本之外的“憲法精神”與憲法文本中的憲法規(guī)定、憲法原則之間建立起一定的法理聯(lián)系。在我國(guó)現(xiàn)行憲法制度下，盡管現(xiàn)行憲法是1982年憲法，但1982年憲法本身并不是憲法制定的產(chǎn)物，而是在對(duì)1978年憲法全面修改的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，在終極意義上是對(duì)1954年憲法的一種全面修改。因此，從1954年憲法文本中去發(fā)現(xiàn)和挖掘“憲法精神”可以說是對(duì)《立法法》第5條所規(guī)定的“憲法精神”最好的制度支撐。因此，制度憲法學(xué)意義上的“憲法精神”相對(duì)于憲法哲學(xué)意義上的“憲法精神”更加具有實(shí)踐中的指導(dǎo)意義。
四、憲法解釋是連接憲法哲學(xué)意義上的憲法原則與制度憲法學(xué)意義上的憲法原則的最有效的法理工具
在既往的憲法學(xué)理論研究中，由于沒有清晰地區(qū)分具有主觀性很強(qiáng)色彩的憲法哲學(xué)與具有相對(duì)確定性的制度憲法學(xué)的學(xué)科功能，故對(duì)于憲法文本中的憲法原則一直沒有作出具有拘束力的法律界定。我國(guó)現(xiàn)行憲法中到底哪些規(guī)定具有憲法原則的屬性，哪些不具有憲法原則的屬性，憲法文本中的規(guī)定所確立的憲法價(jià)值的相對(duì)性和局限性以及憲法文本之外可以作為憲法規(guī)范補(bǔ)充的“憲法精神”存在的形式和內(nèi)涵等等一系列與憲法原則相關(guān)的基礎(chǔ)法理問題無法形成有效學(xué)術(shù)共識(shí)，致使在憲法實(shí)施實(shí)踐中，對(duì)于憲法原則的認(rèn)定過于隨意，不僅不利于發(fā)揮憲法原則在建構(gòu)憲法制度和規(guī)范憲法規(guī)范中的基礎(chǔ)性指引作用，而且還對(duì)合憲違憲等價(jià)值判斷產(chǎn)生了不必要的干擾。因此，新修訂的《立法法》從制度憲法學(xué)意義上明確了憲法原則與憲法規(guī)定、憲法精神之間的區(qū)別和聯(lián)系，就使得憲法哲學(xué)意義上的憲法原則和憲法精神必須落實(shí)到具體的制度設(shè)計(jì)中，必須與指導(dǎo)人們的行為的具體憲法規(guī)范的特性結(jié)合在一起加以有效甄別。故《立法法》第5條的規(guī)定打破了傳統(tǒng)憲法學(xué)過于受到憲法哲學(xué)方法論的束縛的桎梏，使得憲法學(xué)的概念體系建立在更加制度化和實(shí)用化的基礎(chǔ)上。
由于在制度憲法學(xué)意義上的憲法原則與憲法精神具有不同的存在形式，憲法原則與一般憲法規(guī)定也有不同的制度功能，如何來科學(xué)區(qū)分憲法原則與憲法規(guī)定、憲法精神之間的界限，必須借助于制度憲法學(xué)意義上的憲法解釋方法。在將憲法作為一個(gè)整體的存在形式來認(rèn)識(shí)憲法的根本法特性時(shí)，憲法規(guī)范本身的存在形式和內(nèi)涵存在著很大的不確定性，憲法解釋也很難建立在有效的方法論基礎(chǔ)之上，這也是1982年憲法第62條將憲法解釋權(quán)賦予全國(guó)人大常委會(huì)，但享有憲法解釋職權(quán)的全國(guó)人大常委會(huì)一直沒有以正式有效的法律文件或決定作出具有拘束力的憲法解釋的原因所在。
新修訂的《立法法》將憲法存在的形態(tài)一分為三，并且將三種形態(tài)的憲法形式作為立法的依據(jù)時(shí)，就必然要在實(shí)踐中有效區(qū)分憲法規(guī)定、憲法原則與憲法精神，這就迫使在將憲法作為立法依據(jù)時(shí)，要對(duì)作為立法依據(jù)的三種憲法存在形態(tài)的各種特征作出科學(xué)和有效的解釋和說明，此種制度設(shè)計(jì)是倒逼憲法解釋的制度杠桿�？梢灶A(yù)期的是，隨著《立法法》第5條規(guī)定在立法實(shí)踐中落到實(shí)處，對(duì)憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神之間的相互關(guān)系的解釋和說明必然會(huì)成為全國(guó)人大常委會(huì)監(jiān)督憲法實(shí)施的一項(xiàng)經(jīng)常性工作。憲法解釋針對(duì)的對(duì)象是制度憲法學(xué)意義上的憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神，但解釋的方法論和依據(jù)必須考量憲法哲學(xué)意義上的憲法原則和憲法精神，故只有在憲法哲學(xué)和制度憲法學(xué)的雙重透視下，憲法原則才能真正成為憲法制度的核心概念，也才能發(fā)揮自身在構(gòu)建憲法學(xué)概念體系和知識(shí)體系中的重要作用。
作者：莫紀(jì)宏，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員，法學(xué)研究所國(guó)際法研究所聯(lián)合黨委書記，法學(xué)研究所所長(zhǎng)、研究員。
來源： 《西北師大學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2025年第2期。